监管处罚
近一半罚单为“双罚”！9月新增11起银行网络安全与数据安全处罚
正文： 根据《银行科技研究社》的统计数据，2026年9月，银行领域内共计新增11起网络安全和数据安全相关的罚单。 其中，国有商业银行中邮储银行被罚2次，分别来自其总行及哈密市分行。 有3家股份制银行被处罚，分别是兴业银行宿迁分行、广发银行和渤海银行。 在外资银行中，汇丰银行（中国）也因数据安全问题受到处罚。 另外，福建连江农商银行和山东费县农商银行各自被罚1…
今年第二家受到处罚的外资银行！汇丰中国因数据安全管理违规被罚
正文： 根据9月4日中国人民银行上海分行发布的行政处罚信息，汇丰银行（中国）因六项违法行为，包括“违反金融统计管理规定、账户管理规定、信用信息的采集、提供、查询及相关管理规定、人民币流通管理规定、反假货币业务管理规定及数据安全管理规定”，受到警告，没收违法所得532524.84元，并处以126.1万元的罚款。 特别值得关注的是，此次罚单中汇丰银行（中国）涉及…
荷兰银行因反洗钱管理缺陷遭到监管处罚
正文： 移动支付网讯：荷兰银行（ABN AMRO）近期因其反洗钱管理体系存在缺陷，被荷兰中央银行（DNB）依法查处并处以罚款。 在2023年9月20日至2024年9月9日进行的专项调查中，荷兰中央银行发现该行的反洗钱管理体系存在多项结构性问题，未能满足维护金融体系完整性的合规要求。 对于监管机构所指出的缺陷，荷兰银行全面承认所有事实，并对其严重性表示认同，完…
小米旗下的捷付睿通支付机构被罚款167万元
正文： 根据移动支付网5月15日的报道，人民银行内蒙古自治区分行发布的行政处罚决定（蒙银罚决字〔2026〕3号）显示，捷付睿通（内蒙古）支付股份有限公司（简称“捷付睿通”）因违反反洗钱管理规定，遭到警告并被罚款167.1万元。需要指出的是，此次处罚并未涉及任何相关责任人的处罚。 处罚的原因明确涉及反洗钱管理规定的违规，但具体的违规细节并未公开。结合支付行业的…
